科學(xué)技術(shù)部關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)國家科技

計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》的通知

國科發(fā)政字〔2003〕94號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、副省級(jí)城市科技廳（委、局），國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，各有關(guān)單位：

為加快實(shí)施專利戰(zhàn)略，進(jìn)一步加強(qiáng)國家科技計(jì)劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)國家科技計(jì)劃的引導(dǎo)、保障和激勵(lì)作用，切實(shí)提高我國自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的總量，促進(jìn)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目在高起點(diǎn)上創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越發(fā)展，科技部研究制定了《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。對(duì)于在執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，請(qǐng)及時(shí)與我部聯(lián)系。

附件：關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定

二OO三年四月四日

附件：

關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定

為了加快實(shí)施專利戰(zhàn)略，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)國家科技計(jì)劃的引導(dǎo)、保障和激勵(lì)作用，促進(jìn)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目在高起點(diǎn)上創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越發(fā)展，現(xiàn)就加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作做如下規(guī)定：

一、在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收以及監(jiān)督管理中全面落實(shí)專利戰(zhàn)略。各類科技計(jì)劃應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自特點(diǎn)確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，把專利權(quán)、植物新品種權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)和運(yùn)用，作為科技計(jì)劃管理的重要內(nèi)容。

科技行政管理部門、科技計(jì)劃管理單位（包括科技行政管理部門內(nèi)的計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)、受科技行政管理部門委托管理科技計(jì)劃項(xiàng)目的組織等）、科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位，以及參與項(xiàng)目實(shí)施的個(gè)人，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，提高管理水平，明確職責(zé)和任務(wù)，切實(shí)做好計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。

二、科技行政管理部門編制科技計(jì)劃項(xiàng)目指南時(shí)，對(duì)于明確提出技術(shù)指標(biāo)要求的重點(diǎn)領(lǐng)域，應(yīng)委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)國內(nèi)外（包括主要國家和地區(qū)、主要研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查，形成調(diào)查分析報(bào)告，作為制定發(fā)布指南的依據(jù)和確定項(xiàng)目研究開發(fā)路線的參考，避免研究開發(fā)盲目性和重復(fù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查和分析報(bào)告向項(xiàng)目申請(qǐng)單位公開。

三、科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)具備完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，有專門的機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，有用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作的專門經(jīng)費(fèi)，并為應(yīng)用開發(fā)類申請(qǐng)項(xiàng)目指定專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)員。

上述規(guī)定作為受理項(xiàng)目申請(qǐng)的必要條件，申請(qǐng)單位在申報(bào)項(xiàng)目時(shí)一并提交相關(guān)材料和情況。

四、申請(qǐng)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建議書中寫明項(xiàng)目擬達(dá)到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。

五、科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為獨(dú)立指標(biāo)列入科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審指標(biāo)體系，合理確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)在整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的權(quán)重。

科技計(jì)劃管理單位組織項(xiàng)目評(píng)審時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要聘請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家參加，或者委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，對(duì)同一項(xiàng)目申請(qǐng)者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)可行性進(jìn)行匯總和評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果作為項(xiàng)目評(píng)審的依據(jù)。

對(duì)批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書中明確約定項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體目標(biāo)、任務(wù)。

六、科技行政管理部門在下達(dá)任務(wù)書或簽訂合同時(shí)，對(duì)涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)明確約定國家對(duì)研究成果擁有的權(quán)利，并指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)成果及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，同時(shí)保障研究開發(fā)人員根據(jù)法律法規(guī)和政策應(yīng)當(dāng)享有的精神權(quán)利、獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

七、國家科技計(jì)劃項(xiàng)目下達(dá)后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照以下要求加強(qiáng)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作：

（一）指定專人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，并根據(jù)需要委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)代理知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)保護(hù)事宜。

（二）對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行中形成的資料、數(shù)據(jù)的保管和使用，專利申請(qǐng)、植物新品種登記、軟件登記等保護(hù)手續(xù)的履行等，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)做出明確規(guī)定，使項(xiàng)目實(shí)施各階段所產(chǎn)生的各種形式的成果能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、有效地得到保護(hù)。對(duì)可能形成專利的科研項(xiàng)目，承擔(dān)單位要建立論文發(fā)表的登記審查制度，以保證科研成果能夠符合專利審查條件。

（三）對(duì)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題做出詳細(xì)規(guī)定，確保國家科技計(jì)劃項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰。內(nèi)容包括：在單位已有科技成果基礎(chǔ)上執(zhí)行國家項(xiàng)目，國家項(xiàng)目成果與已有成果的界限；項(xiàng)目實(shí)施過程中需購入技術(shù)的，與技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利利益關(guān)系；項(xiàng)目實(shí)施中與第三方合作或向第三方轉(zhuǎn)委托時(shí)，與第三方的權(quán)利利益關(guān)系等。承擔(dān)單位為執(zhí)行項(xiàng)目與第三方簽訂的技術(shù)合同，報(bào)科技行政管理部門備案。

（四）在項(xiàng)目執(zhí)行過程中跟蹤該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整研究策略和措施。對(duì)以取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)的項(xiàng)目，如發(fā)生原定技術(shù)目標(biāo)已被申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，失去繼續(xù)研究價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)科技計(jì)劃管理單位及時(shí)向科技行政管理部門報(bào)告，重新調(diào)整研究開發(fā)方案。

（五）安排項(xiàng)目參與人員參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，向有關(guān)人員說明項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策，并就項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、資料和數(shù)據(jù)保管與使用、技術(shù)秘密的保密義務(wù)等簽訂協(xié)議。

八、科技行政管理部門、科技計(jì)劃管理單位應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況進(jìn)行監(jiān)督，并作為中期檢查工作的重要內(nèi)容。科技計(jì)劃管理單位在中期檢查中應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同或計(jì)劃任務(wù)書，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，并向科技行政管理部門提交情況報(bào)告；報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括總體進(jìn)展情況、存在的主要問題、應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步采取的措施。

九、科技行政管理部門組織項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要吸收知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家或者委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，以項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書約定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)為依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)情況做出評(píng)價(jià)。

項(xiàng)目承擔(dān)單位在驗(yàn)收時(shí)應(yīng)當(dāng)提交項(xiàng)目形成的成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單，包括論文、數(shù)據(jù)、非專利技術(shù)的技術(shù)秘密保護(hù)情況，專利、植物新品種、軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、審查、登記或授權(quán)的法律文件；對(duì)項(xiàng)目研發(fā)中與第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系等做出說明。未能完成合同或計(jì)劃任務(wù)書約定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的，應(yīng)提交情況說明報(bào)告。

十、科研項(xiàng)目研究成果取得相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)費(fèi)用、維持費(fèi)用等知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)用，一般由項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)擔(dān)。國家科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中可以列支知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)經(jīng)費(fèi)，用于專利申請(qǐng)和維持等費(fèi)用。

經(jīng)財(cái)政部門批準(zhǔn)，在國家有關(guān)科研計(jì)劃經(jīng)費(fèi)中可以開支知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)，用于補(bǔ)助負(fù)擔(dān)上述費(fèi)用確有困難的項(xiàng)目承擔(dān)單位，和具有搶占國際專利競爭制高點(diǎn)意義的重大專利的國外專利申請(qǐng)和維持費(fèi)。

對(duì)于在國家科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展有重大影響的科技計(jì)劃項(xiàng)目成果，要積極利用專利優(yōu)先審查機(jī)制，加快審查速度，依法維護(hù)國家利益。

十一、國家科技計(jì)劃項(xiàng)目研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的以外，國家授予項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位可以依法自主決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等，并取得相應(yīng)的收益。

十二、科技行政管理部門應(yīng)研究制定相關(guān)政策措施，對(duì)承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和數(shù)量較高的單位，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，并在新項(xiàng)目評(píng)審中優(yōu)先安排；建立和完善計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)和公報(bào)制度，為公眾提供計(jì)劃項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)，促進(jìn)計(jì)劃項(xiàng)目成果的擴(kuò)散和應(yīng)用。

十三、為促進(jìn)計(jì)劃項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)和應(yīng)用，科技行政管理部門應(yīng)引導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)單位以計(jì)劃項(xiàng)目的研究開發(fā)為龍頭，以向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用和轉(zhuǎn)移為目的，與相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)（技術(shù)）聯(lián)盟。在研究開發(fā)階段，聯(lián)盟各單位實(shí)施的科技計(jì)劃項(xiàng)目和自主創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)合理分工，協(xié)同配套，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享原則；在獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)后的應(yīng)用階段，各單位通過相互許可，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供完整的技術(shù)權(quán)利支撐。

各類科技成果產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金等，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的科技創(chuàng)新活動(dòng)給予重點(diǎn)支持。

十四、科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)聯(lián)合有關(guān)部門開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)工作。要制定長期培訓(xùn)計(jì)劃，針對(duì)不同對(duì)象推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論、操作實(shí)務(wù)、戰(zhàn)略應(yīng)用等方面的培訓(xùn)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施人員開展基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)和專利說明書撰寫等方面的輔導(dǎo)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員系統(tǒng)進(jìn)行管理方法、手段、方案以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估等方面的專業(yè)培訓(xùn)，對(duì)計(jì)劃管理人員和項(xiàng)目承擔(dān)單位主要領(lǐng)導(dǎo)普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律知識(shí)和戰(zhàn)略觀念等，不斷提高計(jì)劃項(xiàng)目管理和實(shí)施人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，形成一支專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍。

十五、科技行政管理部門、科技計(jì)劃管理單位應(yīng)發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用，扶持和規(guī)范科技查新、分析機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)有關(guān)行業(yè)科技信息機(jī)構(gòu)加工采集與本行業(yè)有關(guān)的專利和非專利技術(shù)信息，形成一批為科技計(jì)劃項(xiàng)目提供高質(zhì)量服務(wù)的重點(diǎn)中介機(jī)構(gòu)，使查新、分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和保護(hù)等工作與科技創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合。

科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)建立國家科技計(jì)劃重點(diǎn)領(lǐng)域和專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息庫，可以委托科技信息機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)建設(shè)或根據(jù)需要新建，跟蹤國內(nèi)外相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)，為項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提供信息服務(wù)。

十六、科技部綜合計(jì)劃部門、政策法規(guī)部門根據(jù)本規(guī)定修改和完善相關(guān)科技計(jì)劃管理制度，并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。